新莆京app官网下载8883旧版 | 律师圆满完成涉案企业刑事合规整改第三方监管人工作
617 2023-03-22 09:02
日前，律师圆满完成
涉案企业刑事合规整改
第三方监管人工作。
01
针对两家公司及其主要负责人涉嫌非法占用农用地，昆明市宜良县检察院经审查认为两家涉案企业符合企业合规试点以及第三方机制适用条件，征询涉案企业、个人意见，在涉案企业、涉案人员对企业合规整改、第三方组织成员无异议的情况下，由涉案企业进行合规整改，整改期限三个月。
接受选任后，新葡萄8883官网登录页面赵兴祥律师等三人组成第三方考察评估组织，并依次开展了审查合规整改条件，审查涉案企业提交的合规整改计划，阶段性检查、审查涉案企业合规整改的推进情况，审查了涉案企业建立的合规制度体系，检查了涉案企业对企业合规制度的宣传、学习、培训等情况等工作，后经集体讨论形成合规考察报告提交检察院。
日前，涉案企业成功通过听证验收，检察院作出不予起诉决定，监管人工作得到了检察机关和听证员的充分认可。
02
为确保合规整改实效，第三方组织先后对涉案企业进行了多次实地考察，审查合规整改条件、合规整改计划、整改推进情况、合规制度体系，检查了涉案企业对企业合规制度的宣传、学习、培训等情况，全程督导涉案企业开展合规建设。
同时为便于检察院及时了解进展，除日常线上沟通反馈外，监管人团队每月向检察院提交一份书面的《企业合规监督考察月报》，考察期届满提交了一份全面的《刑事合规整改终期考察报告》。
附：刑事合规整改终期考察报告（模板）
END
撰稿 | 赵鹏飞
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